在區(qū)域一體化的道路上，歐亞經(jīng)濟(jì)共同體關(guān)稅同盟的快速發(fā)展與上海合作組織自貿(mào)區(qū)的停滯不前形成了鮮明的對比。本文通過對中國建立上合組織自貿(mào)區(qū)計(jì)劃的提出和發(fā)展歷程的回顧，分析了制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的因素，并對未來上海合作組織如何發(fā)揮經(jīng)濟(jì)合作功能提出幾點(diǎn)思考。

一制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的原因

（一）中國忽視了影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政治因素

區(qū)域一體化是經(jīng)濟(jì)問題，但政治因素同樣在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。國外學(xué)者[1]曾指出“政治目標(biāo)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定是很重要的，在有些時(shí)候其重要性可能會壓倒一切……如果不考慮政治目標(biāo)的潛在福利收益，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的經(jīng)濟(jì)分析就不完整”。一些國內(nèi)研究則主要圍繞建立上合組織自貿(mào)區(qū)給各國帶來的經(jīng)濟(jì)福利進(jìn)行分析，這意味著中國政府對于上合組織自貿(mào)區(qū)的決策一開始就忽視了有著關(guān)鍵影響的政治因素[2]。

蘇聯(lián)剛解體時(shí)，出于對現(xiàn)實(shí)困難的考慮和對中亞國家的輕視，俄羅斯采取了“甩包袱”的政策。后來隨著北約東擴(kuò)等一系列因素的影響，特別是自普京擔(dān)任總統(tǒng)以來，俄羅斯對中亞國家的政策發(fā)生了根本性調(diào)整。在對待獨(dú)聯(lián)體范圍的一體化方面，俄羅斯的政策雖然并不一致且不完整，但“就最新的發(fā)展來看，俄羅斯已決定承擔(dān)重新恢復(fù)其在前蘇聯(lián)空間影響的高昂成本。為實(shí)現(xiàn)此目的，俄羅斯采用了各種可用的方法，既包括大棒，也包括胡蘿卜?！盵3]鑒于上合組織成員國之間多邊合作項(xiàng)目多、資金缺口大、融資困難，2005年中國曾提出建立上海合作組織發(fā)展基金，但因俄羅斯反對而未能實(shí)施，僅成立了上海合作組織銀聯(lián)體[4]。但俄羅斯2006年即與哈薩克斯坦成立了歐亞發(fā)展銀行，俄注冊資本為10億美元，哈為5億美元。15億美元對于資本極為匱乏的中亞國家來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，但能提供更多資金的中方建議卻因與某些國家的國內(nèi)法律不符而被否決，個中緣由令人玩味。

由于長期以來受中蘇關(guān)系的影響，中亞國家對中國一直抱有疑慮和擔(dān)心。對于中國巨大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，中亞國家也存在矛盾心理，一方面希望通過與中國的經(jīng)濟(jì)往來帶動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，借鑒中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)；另一方面又擔(dān)心自己會成為中國的原材料供應(yīng)地和商品的銷售地，成為中國的“經(jīng)濟(jì)附庸”，從而“喪失經(jīng)濟(jì)獨(dú)立”。我們必須清醒地認(rèn)識到，這種疑懼心理不僅對中亞國家的普通民眾，而且對其政府官員、學(xué)者也有著根深蒂固的影響。這種擔(dān)心如不能被消除，那就如一些學(xué)者所指出的：“國際政策決定過程中的政治意圖和經(jīng)濟(jì)利益相互影響……自由貿(mào)易協(xié)定談判……等諸多案例中，在經(jīng)濟(jì)因素之外，政治、外交、安全等非經(jīng)濟(jì)因素起到了間接而又至關(guān)重要的作用，在一些案例中甚至取代前者成為首要考量?！盵5]

（二）各國對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)福利認(rèn)識的差異

1.中國忽視了其他成員國從上合組織自貿(mào)區(qū)獲益的途徑和能力

從《上海合作組織多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》（以下簡稱《綱要》）和中國學(xué)者的研究成果來看，中國提出的貿(mào)易和投資便利化和成立上合組織自貿(mào)區(qū)的建議，一方面是由于基于中國自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，即通過貿(mào)易和投資自由化來實(shí)現(xiàn)資本積累，以建立基于比較優(yōu)勢的、融入國際分工體系并具有競爭力的產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)完善要素市場的建立；另一方面也有擴(kuò)大出口、保證中國能源和原材料供應(yīng)的潛在含義。自改革開放以來，中國的貿(mào)易政策有很強(qiáng)的重商主義取向。雖然中國已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不但是其他國家，也是中國自身所未能預(yù)料到的，因此中國仍習(xí)慣于從發(fā)展中國家的角度來認(rèn)知自身經(jīng)濟(jì)利益、制定貿(mào)易政策和發(fā)展與其他國家的經(jīng)濟(jì)往來。但對于中亞國家甚至俄羅斯來說，中國龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和強(qiáng)大的競爭力不能不使它們產(chǎn)生巨大的壓力。中國應(yīng)闡明，俄羅斯、中亞國家如何能夠從與中國的經(jīng)濟(jì)合作中受益，只有這樣它們才能促進(jìn)與中國的經(jīng)濟(jì)合作。

2.自貿(mào)區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利與成本對各國利益集團(tuán)的影響差別很大

維納（1953）將經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)福利簡單地分為貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，但此后學(xué)者的研究表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利和成本在各國間、各國內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)或者說利益集團(tuán)間分配差異很大，因此不同產(chǎn)業(yè)或利益集團(tuán)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的態(tài)度也大相徑庭。一些競爭力較弱的產(chǎn)業(yè)因受到來自其他一體化成員國的競爭而蒙受損失，乃至被迫退出市場；利益受損的產(chǎn)業(yè)往往能夠更有效地團(tuán)結(jié)起來反對對其不利的政策，這樣就會產(chǎn)生滿足該利益集團(tuán)而損害整個社會公眾利益的政策[6]。

中亞國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完整、工業(yè)化水平低下、消費(fèi)品匱乏以及投資環(huán)境不佳，而中國與中亞經(jīng)濟(jì)往來主要以貿(mào)易為主，特別是以中國對中亞國家出口為主，這對于中亞各國原有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的沖擊是極為巨大的。這些產(chǎn)業(yè)存在種種不足和缺陷，有的是技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后而難以維系，有的是缺乏資金和管理，有的則是運(yùn)營成本過高，它們在受到來自國外競爭時(shí)面臨調(diào)整或倒閉的命運(yùn)。因此，利益受損的產(chǎn)業(yè)和工人對與中國建立自貿(mào)區(qū)的建議持強(qiáng)烈反對態(tài)度，而這些國家的國內(nèi)反對派往往以此為由對政府施壓，從而對政府的決策產(chǎn)生影響。

吉爾吉斯斯坦現(xiàn)已成為中亞地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺，該國也從中獲得了巨大利益。相比于受損企業(yè)集中表達(dá)其利益訴求，受益者（消費(fèi)者、從事邊境和巴扎貿(mào)易的商販、巴扎和邊境貿(mào)易的配套服務(wù)提供者）則因個人所得利益的間接性而未能充分表達(dá)其聲音。這正是奧爾森所說的，集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人的收益份額就越小，他們獲得的收益不足以抵消他們提供哪怕是很小數(shù)量的集體物品所支出的成本[7]。格羅斯曼和赫爾普曼也指出不同利益集團(tuán)的“捐獻(xiàn)”會對政府的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化決策產(chǎn)生關(guān)鍵性影響[8]，如果巴扎的老板組織起來表達(dá)其訴求，將會對吉國政府決策產(chǎn)生很大影響[9]。2013年12月哈薩克斯坦和白俄羅斯因預(yù)期利益在加入關(guān)稅同盟后未能實(shí)現(xiàn)而公開表達(dá)不滿，這無疑會促使吉爾吉斯斯坦政府更為全面地考慮本國利益如何得到更好的保障。

3.未能準(zhǔn)確把握中國經(jīng)濟(jì)對中亞國家產(chǎn)生的影響

利伯曼等人[10]指出，根據(jù)全部一體化和宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來看，中國對于中亞國家經(jīng)濟(jì)的影響力實(shí)際上并不大，即使這一判斷有偏差，也僅是對發(fā)展速度而不是趨勢認(rèn)識的偏差。筆者曾指出，中國在經(jīng)濟(jì)方面對中亞國家影響力不大的主要原因在于俄、哈吸納了吉塔烏等國的勞動移民，既解決了這些國家的就業(yè)又給其帶來了寶貴的外匯收入。中亞國家當(dāng)前的能源供給、基礎(chǔ)設(shè)施主要還是依賴蘇聯(lián)時(shí)期建立的體系，因此俄羅斯盡管經(jīng)濟(jì)實(shí)力大不如前，但仍然能夠在許多層面對中亞國家發(fā)揮關(guān)鍵性的影響[11]。

中國現(xiàn)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但中國經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)，對外直接投資和對外貿(mào)易在世界上的排名就充分表明了這一點(diǎn)。2012年中國是全球第二大貿(mào)易國和第三大對外直接投資來源國，2011年中國對外直接投資流量為世界第6位，存量則為第13位。對外投資特別是對外直接投資的難度遠(yuǎn)大于對外貿(mào)易，這也是中國與中亞國家的貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國對中亞國家投資的原因之一。

雖然中國對于中亞國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響力不如俄羅斯，但是中國也未認(rèn)識到與中國的貿(mào)易給中亞國家?guī)淼慕?jīng)濟(jì)利益，如邊境貿(mào)易和巴扎貿(mào)易對解決中亞國家就業(yè)、企業(yè)家培育、資本積累和市場體系發(fā)育等方面的潛在作用，往往因相關(guān)研究的缺乏而被忽視[12]。中國與中亞國家的貿(mào)易不僅滿足了中亞國家的國內(nèi)需求，實(shí)現(xiàn)了社會穩(wěn)定，而且還為中亞國家創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會，如吉總統(tǒng)府官員曾指出，轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺為該國創(chuàng)造了50萬個就業(yè)崗位[13]。如何闡明與中國貿(mào)易給中亞國家?guī)淼木薮罄娌⒂绊懼衼唶逸浾搶Υ藛栴}的認(rèn)識，對于改善中國貿(mào)易在中亞國家的形象無疑是極為關(guān)鍵的。以當(dāng)前的研究成果來看，中國學(xué)者對此類問題的研究遠(yuǎn)不夠深入和準(zhǔn)確，難以拿出有說服力的數(shù)據(jù)來證明中國對中亞國家的經(jīng)濟(jì)、社會穩(wěn)定和就業(yè)解決問題發(fā)揮了重要作用。

（三）新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國發(fā)展與中亞國家的經(jīng)濟(jì)合作

新疆作為中亞地區(qū)的近鄰，也被視作中國向西開放的門戶，在發(fā)展中國與中亞經(jīng)濟(jì)往來方面被寄予了極高的期望。但新疆自身經(jīng)濟(jì)的落后、工業(yè)化程度的低下，使得新疆目前難以承擔(dān)這一重任。新疆的自然資源、工業(yè)化程度、市場體系成熟程度都與中亞國家頗為相似，因此在中國與中亞國家的經(jīng)濟(jì)往來中也只是更多地發(fā)揮著“貿(mào)易走廊”和能源通道的作用。

中亞國家內(nèi)部也有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國與中亞的經(jīng)濟(jì)往來，以新疆作為與中亞國家經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)甚至表明中國對中亞并不重視。新疆與中亞國家的經(jīng)濟(jì)往來以貿(mào)易為主，尤其是以不甚正規(guī)的邊境貿(mào)易為主，這是企業(yè)跨國經(jīng)營中最為簡單和成本最低的方式。新疆企業(yè)在中亞投資極少，以往投資大多失敗，其原因就在于新疆企業(yè)缺乏投資的實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)。

（四）中國學(xué)者對如何開展中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的研究存在不足

1.未能準(zhǔn)確認(rèn)識各國的比較優(yōu)勢

國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為中亞國家的比較優(yōu)勢就是資源、原材料優(yōu)勢，而中亞國家則不愿僅成為中國的原材料的提供者。針對自由貿(mào)易理論的盛行，李斯特在100多年前就提出，一國實(shí)行何種貿(mào)易政策要根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況而定；普雷維什則進(jìn)一步指出，對于發(fā)展中國家來說“經(jīng)濟(jì)自由就是變窮的自由”，“外圍的發(fā)展中國家應(yīng)通過實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主發(fā)展自己的民族經(jīng)濟(jì)來擺脫不合理的國際分工體系”[14]。雖然拉美國家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略已經(jīng)被證明是失敗的選擇，但是對工業(yè)化水平很低的中亞國家大力宣傳自由貿(mào)易也并非恰當(dāng)?shù)淖龇?。中國曾?0世紀(jì)面對歐美國家倡導(dǎo)的自由貿(mào)易時(shí)采取了保護(hù)貿(mào)易政策并論述了它的合理性，而今天中亞國家則是在面對中國的競爭時(shí)試圖采用保護(hù)貿(mào)易政策來維護(hù)本國利益。

中亞國家真正的比較優(yōu)勢不是僅限于自然資源的簡單對比，而是如何建立能充分利用現(xiàn)有的自然資源、勞動力資源的產(chǎn)業(yè)，并在這一過程中完成資本、技術(shù)和熟練勞動力的積累，為今后將其轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢而努力。正如林毅夫所指出的，轉(zhuǎn)型國家一旦能夠克服過高的交易成本，提升企業(yè)的自生能力，就可以建立起基于本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并最終使其具有國際競爭優(yōu)勢[15]。

在中亞國家建立基于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程中，中國資本、技術(shù)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)將對中亞國家發(fā)揮關(guān)鍵作用，而當(dāng)中亞國家借助中國的大市場實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)增長并建立基于國際市場分工、具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)時(shí)，中國發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的建議自然也可得到中亞國家的認(rèn)可與支持。

2.部分研究所采用的方法可靠性不足

李鋼等學(xué)者根據(jù)對上合組織6個成員國在港口物流、海關(guān)程序、監(jiān)管環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)一致化、商務(wù)流動、電子商務(wù)發(fā)展程度和監(jiān)管透明及反腐敗的調(diào)查問卷的結(jié)果，采用引力模型進(jìn)行計(jì)量分析，得出了上合組織區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘對區(qū)域貿(mào)易的影響結(jié)論[16]。但是該研究所使用的數(shù)據(jù)僅來自42份有效的調(diào)查問卷，結(jié)論的可靠性無疑存在嚴(yán)重不足。

3.研究角度的中國化

李鋼等學(xué)者的研究僅在中國企業(yè)中進(jìn)行了問卷調(diào)查，他們也承認(rèn)這份研究“缺少上合組織其他成員國對中方的評價(jià)，只反映了中方單方面的觀點(diǎn)”[17]。這份研究在2003年被提交上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長會議，部分內(nèi)容被當(dāng)年總理定期會晤中通過的《綱要》所吸收。但這樣一份單純反映中方觀點(diǎn)的研究能在多大程度上被上合組織其他成員國所接受？這也許是上合組織自貿(mào)區(qū)一開始就未能被其他成員國所接受的原因之一。

中國對于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的大量研究都是基于中國可從中亞國家獲取何種利益，對于中亞國家的利益僅看做是建立基于簡單的比較優(yōu)勢的分工，這樣的片面觀點(diǎn)自然得不到中亞國家的支持。

二上合組織經(jīng)濟(jì)合作的建議

“上海五國”最初是討論邊界劃分問題的一個平臺，1998年納扎爾巴耶夫的提議對五國開始考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作起到了關(guān)鍵作用。中國積極地參與了這一進(jìn)程，而俄羅斯始終較為消極，這一點(diǎn)從俄羅斯學(xué)者的觀點(diǎn)[18]或是俄羅斯正式采用上合組織秘書長稱謂上得到了充分體現(xiàn)[19]。

從“上海五國”到上海合作組織，上合組織的發(fā)展其實(shí)是一個動態(tài)過程，或者說是不斷摸索的過程，中國需要不斷調(diào)整自己的策略。上合組織成員國間的經(jīng)濟(jì)合作迅速取得成效已被證明是極為困難的，但上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作無進(jìn)展，必然會影響上合組織的實(shí)質(zhì)性發(fā)展。如何發(fā)揮上合組織經(jīng)濟(jì)合作的功能是必須解決的問題，這實(shí)際也是中亞國家對中國普遍抱有的期望。

（一）中國需以大國思維來重新認(rèn)識上合組織的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

趙華勝曾指出，中國外交的基本性質(zhì)是內(nèi)向的，是為滿足國內(nèi)的合理需要，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理需要服務(wù)[20]。根據(jù)本國利益來采取相應(yīng)的外交政策是各國的正常做法，但中國作為大國，特別是相對于中亞國家來說，需要以大國的風(fēng)范和思維來重新考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。中國對于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的認(rèn)識，應(yīng)由單純的滿足國內(nèi)需求轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛑衼喌貐^(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品。只有帶動上合組織其他成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會穩(wěn)定，中國的利益也才能夠更好地得到維護(hù)。

中國之所以與上合組織其他成員國以貿(mào)易而非投資為主，就是因?yàn)橘Q(mào)易是國際經(jīng)濟(jì)合作中難度最小、門檻最低的方式，并非是中國有意而為之的。中國經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)也決定了中國與中亞國家的經(jīng)濟(jì)合作將會是一個長期的過程，不可抱有像與東盟那樣短期內(nèi)建立自貿(mào)區(qū)的想法。

（二）考慮中亞國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要

中亞國家之所以在獨(dú)立后熱衷于發(fā)展各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，其目的是希望通過抱團(tuán)取暖的方式來擺脫獨(dú)立后面臨的經(jīng)濟(jì)困境，以使本國的獨(dú)立不僅是政治的，也是經(jīng)濟(jì)的。吉爾吉斯斯坦在2003年提出了建立上合組織投資論壇和投資基金的建議，烏茲別克斯坦2004年提出了建立中亞共同市場的倡議。哈薩克斯坦在經(jīng)濟(jì)合作上態(tài)度最為積極，上合組織建立初期一直強(qiáng)調(diào)上合組織應(yīng)以經(jīng)濟(jì)合作為主題[21]，哈也最早提出制定上海合作組織多邊合作綱要，后來又提出建立上海合作組織銀行、發(fā)展基金等融資機(jī)構(gòu)，并且在不能形成共識的情況下積極推進(jìn)多邊合作賬戶的建立[22]。這些建議盡管因種種原因未能實(shí)施，但充分表明中亞國家對于上合組織的經(jīng)濟(jì)合作功能抱有很高期望。

納扎爾巴耶夫2013年1月表示，“由他本人倡導(dǎo)的歐亞一體化的目標(biāo)過去不會、將來也不會是建立政治聯(lián)盟，但俄哈白三國決心繼續(xù)推動歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的建立……俄哈白三國只是希望通過一體化攜手在技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，三國仍將是獨(dú)立國家，每個國家仍會有自身的國家利益”[23]。這說明哈國一如既往地堅(jiān)持政治獨(dú)立和借助一體化發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略并沒有變化。但是，根據(jù)俄羅斯對于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟發(fā)展前景的闡述，由經(jīng)濟(jì)一體化走向政治聯(lián)盟又是符合其內(nèi)在發(fā)展邏輯的。由此可看出俄羅斯和哈薩克斯坦對于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的發(fā)展前景認(rèn)識不同，或許這也是哈薩克斯坦反對2015年建立歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的原因之一。

（三）實(shí)現(xiàn)與俄羅斯利益兼容

歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的成立已使得上合組織自貿(mào)區(qū)在制度上不可實(shí)現(xiàn)，一個替代的方案是建立中國—?dú)W亞經(jīng)濟(jì)共同體自貿(mào)區(qū)，但如果不解決俄羅斯和中亞國家的政治顧慮，這個想法將會是上合組織自貿(mào)區(qū)提議的重演。一些學(xué)者認(rèn)為上海合作組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體存在成員國大部分重疊、所處地域大面積交叉和組織功能局部重合三個因素，因此中俄兩國如能開展合作，將會同時(shí)推進(jìn)各自區(qū)域一體化的發(fā)展。但這一想法能夠?qū)嵤┑那疤崾嵌砹_斯改變其地緣政治戰(zhàn)略的考慮，因此其實(shí)施的基礎(chǔ)取決于俄羅斯而非中國的態(tài)度[24]。

俄羅斯對待上合組織自貿(mào)區(qū)的態(tài)度一方面是出于地緣政治考慮，另一方面也與俄羅斯國內(nèi)對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的認(rèn)識有關(guān)。利伯曼曾指出“后蘇聯(lián)時(shí)期一體化論文的水平比較平庸”，“這種平庸的論文還常常遵循非常相似的推理模式，有著很多標(biāo)準(zhǔn)的、不言自明的、很少受到辯駁的預(yù)設(shè)”[25]。

在與中亞國家發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面，俄羅斯已經(jīng)領(lǐng)先于中國，而且其優(yōu)勢在短期內(nèi)不會發(fā)生變化。因此，中國的中亞政策需放在中俄戰(zhàn)略關(guān)系背景下考慮。有一點(diǎn)是中俄兩國都應(yīng)認(rèn)識到的，即凡是不能給中亞國家?guī)斫?jīng)濟(jì)增長的一體化最終都會被中亞國家拋棄，只有中亞國家經(jīng)濟(jì)真正發(fā)展了，中俄兩國在中亞的利益才能得以保證。

（四）采取耐心態(tài)度培養(yǎng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動力

從世界范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，區(qū)域一體化必然受到政治力量的推動，但區(qū)域一體化取得成功必須基于市場的一體化，單純依靠政治推動而無市場基礎(chǔ)的區(qū)域一體化注定無法取得真正的成功。

當(dāng)前中亞地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化主要依賴政府推動而不是企業(yè)的積極參與，而世界上所有成功的一體化恰恰都是以企業(yè)的參與為基礎(chǔ)的。企業(yè)對中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化參與不積極的一個原因就是，中亞國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以能源、原材料開采為主，其產(chǎn)業(yè)鏈短而無法形成彼此間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)乃至產(chǎn)品內(nèi)的分工，在國際產(chǎn)業(yè)鏈條中也居于底端位置，難以融入國際產(chǎn)業(yè)鏈，而且各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)性也限制了彼此貿(mào)易的開展。

中亞國家的轉(zhuǎn)型不僅是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，同時(shí)也是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)型。對市場經(jīng)濟(jì)觀念和運(yùn)作的陌生以及長期與世界市場隔離后的警惕心理，使得中亞國家在面對很多經(jīng)濟(jì)合作建議時(shí)顧慮重重，難以接受市場經(jīng)濟(jì)體系下的國家普遍認(rèn)可的做法。因此中國在開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作時(shí)必須考慮中亞國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和基本情況，不可提出超越中亞國家基本國情的合作計(jì)劃。如中國曾提出上合組織各國開展經(jīng)濟(jì)合作的一個項(xiàng)目是電子商務(wù)，但在中亞國家的貿(mào)易尚處于以巴扎貿(mào)易和邊境貿(mào)易為主要方式的情況下，發(fā)展電子商務(wù)對于中亞國家來說更像是沒有意義的空談。

五結(jié)論

一些學(xué)者[26]曾指出中國在智力上是上合組織最大的投入國，并提出了許多發(fā)展規(guī)劃、設(shè)想和方案。但如果這種智力投入質(zhì)量不高，那預(yù)期目標(biāo)也就難以實(shí)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)前中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后是政府治理能力不足、交通不便、基礎(chǔ)設(shè)施落后、市場經(jīng)濟(jì)體系不完善、缺乏資本、技術(shù)等多種因素共同作用的結(jié)果，而且部分國家過分依賴能源不良后果已逐漸顯現(xiàn)[27]（王維然、雷琳，2012）。精神分析大師弗洛伊德說過，“一個人對過去和現(xiàn)在了解得越少，他對未來的判斷就越不可靠”。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化僅是中亞各國發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種手段和方式，而絕非目標(biāo)。中國在參與中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，固然要發(fā)揮上合組織的平臺作用，但首先要明確目標(biāo)和手段之間的區(qū)別。中國應(yīng)著重考慮如何帶動中亞國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是簡單地推進(jìn)一體化，當(dāng)前關(guān)鍵在于中國如何提出符合上合組織其他成員國發(fā)展經(jīng)濟(jì)需求的合作方案。

在中亞國家經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)型階段且各國面臨大量現(xiàn)實(shí)矛盾的情況下，上合組織更應(yīng)考慮如何為本地區(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，以此來帶動上合組織取得真正的發(fā)展。只有中亞國家如同東盟國家一樣能夠從中國經(jīng)濟(jì)增長中受益，實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，上合組織以及“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的構(gòu)想才會被中亞國家真正接受并取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，否則“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”只會是上合組織自貿(mào)區(qū)建議的翻版。

〔本文系國家社科基金項(xiàng)目“泛中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作”（13XGJ012）、新疆高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“中亞國家貿(mào)易和投資政策”（050112B02）和新疆師范大學(xué)優(yōu)秀青年教師科研啟動基金項(xiàng)目“俄白哈關(guān)稅同盟成立后的新疆外貿(mào)轉(zhuǎn)型問題研究”（XJNU1202）的階段性研究成果?！?/p>

注釋：

[1]Schiff, Maurice and Winters, L.Alan, Regional Integration and Development, Washington DC, World Bank and Oxford Press,2003.

[2]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，中國海關(guān)出版社2004年版。本書后記談到該書是根據(jù)三個研究課題擴(kuò)展而成，其中一個是“上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究”，該研究被提交給上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長會議，而《綱要》在許多方面吸取了中方研究報(bào)告的主要內(nèi)容。

[3]Vinokurov, Evgeny Yuryevish, Russian Approaches to Integration on the post-Soviet Space in the 2000s. Katlijn Malfliet，Lien Verpoest，Evgeny Vinokurov edited，The CIS, the EU and Russia: Challenges of Integration，Palgrave Macmillan，2007.

[4]須同凱:《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。

[5]賀平：《貿(mào)易政治學(xué)研究》，上海人民出版社2013年版。

[6]〔美〕保羅·克魯格曼等：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》，中國人民大學(xué)出版社2006年版。

[7]〔美〕曼瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海人民出版社1995年版。

[8]G.M.格羅斯曼等：《利益集團(tuán)與貿(mào)易政策》，中國人民大學(xué)出版社2005年版。

[9]關(guān)于巴扎貿(mào)易對吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)的影響程度，見作者另一篇文章《對外貿(mào)易對吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)影響的研究》。

[10]Libman, Alexander and Vinokurov, Evgeny, Is it really different? Patterns of regionalisation in post-Soviet Central Asia. Post-Communist Economies，Volume 23, Issue 4, 2011.

[11]王維然等：《中亞區(qū)域一體化進(jìn)展及大國作用研究》，載《國際經(jīng)貿(mào)探索》2013年第4期。

[12]Mitra., Saumya, Kaminski, Bartlomiej, Kholmatov., Matin , Bazaars and Trade Integration in CAREC Countries. Report No:54034. World Bank. 2009; Trilling, David, Kyrgyzstan: Garment Industry Is a Bright Spot in Gray Area, http://www.eurasianet.org/node/66119

[13]《吉總統(tǒng)辦公廳官員談吉加入關(guān)稅同盟問題》，http://www.yaou.cn/news/show.php?itemid=7692

[14]〔阿根廷〕勞爾·普雷維什：《外圍資本主義：危機(jī)與改造》，商務(wù)印書館1990年版。

[15]林毅夫：《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，北京大學(xué)出版社2012年版。

[16]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》。

[17]同上。

[18]參見趙華勝《上海合作組織評析與展望》，時(shí)事出版社2012年版。

[19]俄羅斯方面出席1998年上海五國元首峰會的是總統(tǒng)特別代表普里馬科夫，俄羅斯的消極態(tài)度也使得該組織首次總理會晤未能簽署正式文件，在2005年莫斯科峰會之前俄文中對上合組織秘書長的稱謂一直是“執(zhí)行秘書”。

[20]趙華勝：《中國的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。

[21]潘光、胡鍵：《21世紀(jì)第一個新型區(qū)域合作組織》，中共中央黨校出版社2006年版。

[22]須同凱：《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作：發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。

[23]《哈總統(tǒng)稱歐亞一體化目標(biāo)不是建立政治聯(lián)盟》，http://euroasia.cass.cn/news/690415.htm

[24]王樹春、萬青松：《上海合作組織與歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的關(guān)系探析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2012年第3期。

[25]亞歷山大·利伯曼：《獨(dú)聯(lián)體及中亞區(qū)域一體化研究》，載馮紹雷主編《上海合作組織發(fā)展報(bào)告（2012）》，上海人民出版社2012年版。這與中國國內(nèi)關(guān)于上合組織自貿(mào)區(qū)的研究頗有相似之處。

[26]趙華勝：《中國的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。

[27]王維然、雷琳：《自然資源是哈薩克斯坦的賜福還是詛咒？》，載《俄羅斯研究》2012年第5期。